野村打响申请合资券商持股51%第二枪,大摩或紧随其后

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2018-05-17

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8日,证监会新闻发言人高莉在答记者问时提及,5月8日,野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。 证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。

至于野村证券在华合资券商究竟是哪一家,第一财经记者第一时间询问,野村证券回应称:“目前正筹备申请在中国境内开展证券业务的牌照,但是现阶段不方便透露任何详细信息。

”野村证券投行部一位人士对记者表示,对于在华合资券商的具体事宜尚不知情。 野村证券是日本最大的证券公司,也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。

其前身为野村绪七在1872年设立的野村商店,1918年成立野村银行。

两年后设立专门从事债券业务的野村银行证券部。

1925年该部独立,成立野村证券股份公司。

1946年总公司从大阪迁到东京。 野村在日本国内有分社113个,海外国际子公司及分社、办事处共30个。 巧合的是,同日,野村证券宣布,任命陆挺为野村中国区首席经济学家,接替赵扬,并称“他(陆挺)将带领中国经济研究团队对中国的经济走势进行预测,并致力于影响中国发展的宏观经济专题研究,提升野村在市场的影响力和领导力。 ”加入野村证券之前的两年时间里,陆挺于华泰证券任职全球研究主管、全球销售和交易主管以及首席经济学家一职。 至此,这也是《外商投资证券公司管理办法》(下称《办法》)发布后的第二家外资申请。

《办法》发布后仅5日,即5月3日,瑞银(UBS)就表示已经申请中国证券监管机构批准其增持其在华合资券商股权至51%。 5月2日晚间,证监会官网“行政许可及信息公开申请受理服务中心”的“审批进度”一栏出现“瑞银证券股权变更”的申请,状态显示“已获受理”。

据了解,该申请事项为瑞士银行有限公司拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从%增至51%,实现对瑞银证券的绝对控股。 这表明,首家合资证券公司变更实际控制人的申请已获证监会受理,进入审批程序。

而几日之后,野村证券也提出设立合资券商并控股的申请。 然而,颇为出人意料的是,市场普遍预期摩根士丹利(下称“”)大概率将紧随瑞银证券之后。 截至目前,外资在合资券商的持股比例基本在%。

摩根士丹利是第一个将在合资券商中持股比例提高至49%的外资机构,近期也表示有意将在合资公司摩根士丹利华鑫的持股由49%提高至51%。

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